一、内审

1 内审计划含年度内审计划及内审实施计划

2 内审首末次会签到表

3 内审报告

4 内审不符合项报告及整改记录

5 内审检查表

注：内审不符合项不能和往年雷同，两次内审的时间不超过一年；

二、管评

1 管理评审计划

2 管理评审签到表

3 管理评审输入如管代及各部门的工作总结

4 管理评审报告

5 管理评审改进计划及改进落实证据

注：管理评审改进项不能和往年雷同；

三、目标完成情况统计汇总

1 目标分解及月度汇总

注：目标应结合企业实际，具有可操作性，明确考核方法及频次（最好分按月、季、年）

四、人力资源

1 培训计划

2 培训记录

3 人员能力考核记录

4 取证人员证书，

5 内审员证书或培训记录

注：培训内容至少应包含标准内容、手册程序文件、销售服务相关的管理制度、内审员培训（最

好外培取内审员证）、法律法规培训、环境因素识别培训、危险源辨识培训、应急预案培训、

环境安全相关知识培训等内容；培训最好有培训时照片、考卷及相应的培训记录，培训记录中

人员最好手签。

五、文件管理

1 管理手册

2 程序文件

3 管理制度及作业指导书

4 按规定运行产生的记录

5 文件清单、记录清单、程序文件及制度清单、外来文件清单、文件收发记录、文件更新记录注：1 文件应根据公司实际情况进行更新，更新时按要求进行审批、更新并发放

2 以上文件应至少通读三遍，核实是否与公司实际一致，如部门设置，服务流程等，能否

做到，手册中引用的程序文件名称，程序文件及有关制度、作业指导书引用的记录名称是否一

致，实际运行的记录是否一致等；

六、风险应对（公司管理层）

1 组织环境因素识别记录

2 组织相关方需求识别记录

3 组织应对风险措施一览表

4 组织知识清单

注：最好每年进行一次评审、更新

质量体系：

七、 客户管理

1 顾客满意度调查表及顾客满意度分析报告

2 客户合同评审记录

八、供方管理

1 合格供方名录

2 供方评价表及相应资质

3 采购计划或采购合同

九、生产或服务过程及检验过程（如有计量器具，需校准或检定）

1 进货检验

2 过程检验

3 产品检验（产品流程若涉及型式试验，应有型式检验报告）

4 计量器具校准报告

5 生产或服务流程

6 设备及维护保养记录

7 关键过程及特殊过程相应的作业指导书，特殊过程确认记录

8 特种作业人员证书

以上根据公司实际确定，三检（进货、过程、产品）有相应的形式，服务企业一般无产品检验，

可通过顾客满意度、客户反馈等进行监测，了解服务质量；

环境、安全管理体系

十、环境因素、危险源识别，并确定重要环境因素、重大危险源（不可接受风险）

1 危险源识别记录

2 重大危险源清单

3 环境因素识别记录4 重要环境因素清单

注：以上识别过程应与公司实际一致，应涉及所有的场所和活动；

十一、目标指标管理方案

1 环境/安全管理方案

2 环境/安全管理方案检查记录

3 环境/安全目标完成情况统计结果

注：以上管理方案可分开也可合并，环境安全目标完成情况可与质量目标一起统计，也可单独

统计，也可与环境/安全管理方案一起进行检查。

十二、法律法规及合规性评价

1 法律法规清单

2 法律法规合规性评价表

3 合规性评价报告

注:环境和安全可分开收集、评价，也可一起进行。

十三、应急预案

1 应急预案文件，主要涉及火灾、触电，根据公司实际确定

2 应急预案演练记录

十四、相关方管理

1 相关方告知书及相关方告知书发放记录

2 信息交流文本

3 职业健康安全涉及外包方、承包方（

ISO45001 标准要求）

十五、持证人员

1 电工、焊工等特种作业人员

十六、运行控制及检查

1 生产企业涉及环评及验收、安评及验收、职评及验收，厂界环境监测和职业危害因素检测和

体检；服务企业一般不涉及；

2 消防要求：销售企业或服务企业可不提供消防验收意见；一般生产企业应提供消防验收意见

或安监、消防部门守法证明；重点消防企业如危化企业必须提供消防验收意见；

3 人员最好进行入职体检；一般企业可提供一般健康体检；职业病危害严重的企业必须提供现

场人员的职业健康体检；

4 建立环境安全投入台账；水电费、物业费、垃圾清运费、消防器材配备、劳保用品等应有相

应的凭证并进行统计建账；

5 最好建有劳保用品如工作服、防暑降温、应急药品发放记录；

6 开展环境安全检查、目标管理方案执行情况检查等环境安全检查；若涉及承包方，应签订安全协议，审查承包商资质，在承包商作业企业，企业应进行监督检查；